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同在2016年,《公司债券发行与交易管理办法》规定,发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得公开发行公司债券。监管部门有关人士表示,这是为进一步提高非公开发行公司债券信息披露质量,做好与公开发行公司债券相关标准的衔接,在负面清单中增加了限制发行文件存在虚假记载等情形的发行人发行私募债券条款。

其中,会议纪要指出“依法确定责任主体”:卖方机构未尽适当性义务,导致金融消费者在购买金融产品或者接受金融服务过程中遭受损失的,金融消费者既可以请求金融产品的发行人承担赔偿责任,也可以请求金融产品的销售者承担赔偿责任。此外,会议纪要强调“依法分配举证责任”:即在案件审理中,金融消费者应当对购买产品或者接受服务、遭受的损失等事实承担举证责任。卖方机构对其是否履行了“将适当的产品(或者服务)销售(或者提供)给适合的金融消费者”义务承担举证责任。

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